资本动态 因员工无证提供证券投资顾问服务中国

发布时间:2019-11-21

  财经网讯,10月24日,证监会新疆监管局发布《关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定》。

  证监会新疆监管局检查发现,22444聚宝盆心水论坛,中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河证券”, 601881.SH)伊宁市山东路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  证监会新疆监管局据此认为,中国银河证券伊宁市山东路营业部违规,且营业部内部控制不完善。

  证监会新疆监管局决定,对中国银河证券伊宁市山东路营业部采取责令改正的监督管理措施。要求该营业部对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向证监会新疆监管局提交书面整改报告,大家赢四不橡66144高手坛,证监会新疆监管局将视情况进行检查验收。

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